2024年7月至2024年9月 ，昭通市审计局对集团原重要辅导同道经济责任推广情况进行了审计 。集团于2025年1月13日收到昭通市审计局投递的《审计汇报》（穗审委办经责报〔2024〕11号） 。审计汇报注定了集团在贯彻落实市委、市当局打造昭通战术性新兴产业和支柱产业投资发展平台战术部署 ，实现集团改组运作 ，牵头设立产投和创投两大母基金 ，阐扬战术投资发展平台、国有股权持股平台、本钱运作治理平台职能作用 ，及建设涵盖“融、投、管、退”全流程的国有本钱投资运营模式等方面所做的各项工作 ，同时指出存在的问题 ，并提出审计定见和建议 。集团高度器沉 ，对审计发现问题进行了当真钻研 ，逐条梳理分析 ，并采取有力有效措施进行整改 。现将审计整改了局布告如下：
一、经营决策微风险管控方面
（一）关于决策造度美满的问题
已整改 。集团及有关直属企业已造订“两个清单” ，相应美满议事规定和决策造度 ，进一步厘清各治理主体的权责天堑 。
（二）关于投资造度健全及执行的问题
已整改 。一是印发投后治理造度 ，系统经营投资退出工作 。二是已印发委派董事治理法子 ，加强推广股东职责 ，美满对直属企业的管控 。三是造订中持久激励治理法子 ，美满跟投治理造度 ，进一步规范跟投行为 。四是传递并强调规范投资决策流程及执行 。五是通过印发造度明确投后治理机造 ，并发展投资后评价工作 。六是已督导有关直属企业进一步美满投后项目跟踪机造 ，定期汇报有关沉大事项 。
（三）关于有关直属企业项目治理及执行的问题
已整改 。集团已督导有关直属企业采取以下整改措施：一是强化项目治理 ，加强采购审批治理 。二是美满合同治理系统 ，采取有效措施催收到期合同 。三是美满审批流程 ，并对项目进行跟踪落实 。
二、内部节造治理方面
（一）关于有关直属企业法人治理健全的问题
已整改 。集团已督导有关直属企业美满法人治理结构 ，推动直属企业持续优化董事会建设 。
（二）关于内部治理造度美满及执行的问题
已整改 。一是已订正派属企业掌管人经交易绩查查法子 ，凭据职能定位美满对直属企业的查核指标 。二是集团及有关直属企业已订正公务出差治理法子 ，分级分类确定差旅费尺度 。三是已督导有关直属企业美满采购治理造度 ，严格按造度执行 。四是集团及有关直属企业已订正专家治理法子 ，规范专家聘用治理 。五是已督导有关直属企业订正合同治理造度 ，并按造度严格执行项目验收法式 。六是已督导有关直属企业对代管单元形成薪酬治理法子 。七是已督导有关直属企业调整业绩查核指标 ，提高业绩查核的精准性、疏导性 。
三、资产治理方面
（一）关于有关直属企业租赁造度执行的问题
已整改 。集团已督导有关直属企业订正租赁治理造度 ，严格按造度划定发展出租工作 。
（二）关于有关企业部门物业闲置的问题
已整改 。集团已督促有关企业采取有效措施盘活闲置资产 ，提高国有资产使用效能 。
特此布告 。
必发bf88
2026年1月19日
